进入“能力定资格”时代,不考试也能当保代。继中国证券业协会(下称“中证协”)于2020年年底修订保代评定方式后,首位登上B名单的保代出现——长江承销保荐有限公司保代,龚洁。

资料显示,龚洁,女,民商法学专业硕士研究生,具有三年保荐业务经验,于2017年7月加入长江证券承销保荐有限公司,执业岗位为一般证券业务,2021年1月6日,其执业岗位变更为保荐代表人。

在专业能力水平评价方面,龚洁近三年参与过2个保荐项目,已取得国家法律职业资格、注会资格,并完成了90学时的保荐业务培训。但专业能力水平评价测试成绩分数段为50分数段,未达基本要求。

2020年12月初,中证协发布《证券公司保荐业务规则》,将保代资格的取得由原先的“考试定资格”变为“能力定资格”,能否登记为保代,更多是保荐机构评判其是否具备执业能力及业务经验,更加注重的是执业能力,而不是考试。

据中证协此前发布的三类保荐代表人分类名单:保荐代表人分类名单A(综合执业信息)、保荐代表人分类名单B(机构验证类)、保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。其中,B名单为机构验证类名单,即保代考试成绩没有达到基本要求的,由所在保荐机构提供材料以证明申请人专业能力水平的名单。