2014年3月,上海证券交易所(下称“上证所”)通过联合监管和公告事后审核,发现宁夏大元化工股份有限公司(下称“大元股份”,600146.SH)涉嫌在信息披露和规范运作方面存在违规行为。在核实查证有关事实和当事人责任后,2014年4月16日上证所纪律处分委员会,对该事项进行了审议,经参审委员表决通过,决定对公司及相关责任人予以纪律处分。

上证所表示,大元股份公司董事会于2012年9月19日审议通过了《关于出售托里县世峰黄金矿业有限公司齐求四东、齐求四西两个采矿权及小羊圈子、莫合台等四个探矿权的议案》,交易价款4450万元,实现收益2500万元。交易达成时,邓永新已是公司间接大股东并于2012年9月24日成为公司实际控制人,并且在2012年5月至6月期间为交易对手方北方矿业有限公司的实际控制人,由此上述交易构成关联交易。上述交易是公司2012年扭亏为盈并避免被实施退市风险警示的重大交易,公司未按照关联交易履行审议程序和信息披露义务。

实际控制人邓永新未将上述关联关系告知公司,是导致公司未按照关联交易履行审议程序和信息披露义务的主要责任人,其行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的相关规定,且造成严重后果,市场影响恶劣;时任董事长兼总经理洪金益、董事汤闯、王蓓莉、宫国魁、郑本席、独立董事杜希庆、濮文斌、陈路、副总经理兼董事会秘书朱立新、副总经理易佑福、财务总监李森柏虽未主动参与违规行为,但其未尽勤勉义务,对公司违规行为的发生及持续亦负有一定责任,其行为违反了《股票上市规则》以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节,上证所对公司实际控制人邓永新予以公开谴责;并已于此前对公司及公司时任董事长兼总经理洪金益、董事汤闯、王蓓莉、宫国魁、郑本席、独立董事杜希庆、濮文斌、陈路、副总经理兼董事会秘书朱立新、副总经理易佑福、财务总监李森柏予以通报批评。

上证所还表示,对于上述纪律处分,上证所将抄报中国证监会和宁夏自治区人民政府,并将记入上市公司诚信档案。